賭馬：汉口银行被罚365万元，时任董事长被警告、行长助理遭终身禁业

9月28日，国家金融监督管理总局湖北监管局披露的处罚信息显示，汉口银行及一支行被开出两张罚单，金额共计365万元。同时该行相关人士或被警告或被禁止从事银行业工作多年，其中包括时任董事长陈新民、时任董秘丁锐，时任行长助理兼水果湖支行行长徐欣被终身禁业。

国家金融监督管理总局湖北监管局行政处罚信息公开表鄂金监罚决字〔2023〕17号显示，汉口银行股份有限公司及时任党委书记、董事长陈新民、时任董事会秘书丁锐、时任授信审查部副总经理杨德蓉，犯有以下违法违规事实：未严格按异地客户授信审查要求审批业务；贷款五级分类不准确；多次条线检查均未能及时发现潜在风险；内部审计未反映重大风险责任问题；员工行为排查未按规定覆盖全员；未按规定报送案件（风险）信息。国家金融监督管理总局湖北监管局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条、第四十八条及相关审慎经营规则，对汉口银行股份有限公司罚款265万元，陈新民、丁锐、杨德蓉均受到警告处罚。作出处罚决定的日期为2023年9月25日。

同日公布的国家金融监督管理总局湖北监管局行政处罚信息公开表鄂金监罚决字〔2023〕18号显示，汉口银行股份有限公司水果湖支行及时任汉口银行行长助理兼水果湖支行行长徐欣、时任支行营业室客户经理刘志坚、时任支行客户经理康争、王龙、时任支行副行长叶豫飞、时任支行行长助理陈华、时任支行综合管理部经理助理孙亮，犯有贷前调查不审慎、贷后管理不尽职等违法违规事实。国家金融监督管理总局湖北监管局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条、第四十八条，《中华人民共和国商业银行法》第三十五条及相关审慎经营规则，对汉口银行股份有限公司水果湖支行罚款100万元，对徐欣禁止终身从事银行业工作；对刘志坚禁止从事银行业工作10年；对康争禁止从事银行业工作5年；对王龙禁止从事银行业工作2年。叶豫飞、陈华、孙亮受到警告处罚。作出处罚决定的日期为2023年9月27日。